央廣網(wǎng)北京4月9日消息（記者李碩）據(jù)中央廣播電視總臺(tái)經(jīng)濟(jì)之聲《交易實(shí)況》報(bào)道，中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布通知，就《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《征求意見(jiàn)稿》）公開(kāi)征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)介紹，此次修訂主要內(nèi)容包括：完善準(zhǔn)入門(mén)檻，強(qiáng)化實(shí)質(zhì)展業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)隔離監(jiān)管要求，壓實(shí)托管人責(zé)任，健全退出機(jī)制。要避免“托而不管”“帶病托管”和“托而管不了”，切實(shí)保護(hù)投資者利益。對(duì)此，經(jīng)濟(jì)之聲《財(cái)經(jīng)態(tài)度》采訪了北京銀行法學(xué)研究會(huì)理事葉凝遙。

葉凝遙提到，近年來(lái)，證券投資基金托管行業(yè)規(guī)模快速擴(kuò)張，業(yè)務(wù)形態(tài)愈發(fā)多元，再加上基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)漸趨復(fù)雜，這對(duì)托管人的專業(yè)素養(yǎng)、風(fēng)控能力提出了更高要求。目前行業(yè)存在一些突出問(wèn)題，比如，部分托管機(jī)構(gòu)未能切實(shí)履行監(jiān)督職能，對(duì)基金管理人的合規(guī)運(yùn)營(yíng)審查流于形式，致使個(gè)別基金項(xiàng)目爆發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，損害投資者利益；部分托管機(jī)構(gòu)在實(shí)際操作中，未能有效落實(shí)基金資產(chǎn)與其他業(yè)務(wù)間的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施，增大了系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；托管行業(yè)退出機(jī)制尚不完善，“只進(jìn)不出”問(wèn)題較為嚴(yán)重，部分托管機(jī)構(gòu)雖取得牌照，但多年未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)，或已喪失托管能力，卻仍占據(jù)托管資格，降低了市場(chǎng)資源的配置效率。

針對(duì)上述問(wèn)題，葉凝遙表示，此次修訂有的放矢，將在多方面對(duì)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生積極且深遠(yuǎn)的影響。具體包括，對(duì)托管人的實(shí)際展業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)控水平等提出明確要求，有效遏制“有照無(wú)實(shí)”現(xiàn)象，推動(dòng)托管行業(yè)資源進(jìn)入優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)，優(yōu)化行業(yè)生態(tài)；進(jìn)一步明確托管人需嚴(yán)格核查基金管理人提供的信息，要求其發(fā)揮“看門(mén)人”作用，從源頭上把控客戶和產(chǎn)品質(zhì)量，杜絕“帶病托管”等情況的發(fā)生；要求基金財(cái)產(chǎn)與其他托管財(cái)產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立核算與管理，從制度層面防范利益輸送，阻斷風(fēng)險(xiǎn)傳染路徑，維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行；對(duì)長(zhǎng)期未展業(yè)、不合規(guī)的托管人實(shí)施牌照注銷制度，構(gòu)建“能進(jìn)能退”的動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系，激發(fā)托管市場(chǎng)的內(nèi)生動(dòng)力；支持優(yōu)質(zhì)托管機(jī)構(gòu)設(shè)立全資子公司，專營(yíng)托管業(yè)務(wù)，引導(dǎo)托管機(jī)構(gòu)向?qū)�業(yè)化、規(guī)范化和集約化方向發(fā)展，提升行業(yè)整體服務(wù)質(zhì)量。